考核指标

考核要點

達标标準

評分(fēn)标準

考核方法

考核記錄

扣分(fēn)

基本要求（80分(fēn)）

組織機構

（20分(fēn)）

1、企業應建立“兩個(gè)體系”建設組織領導機構，組織領導機構組成人(rén)員(yuán)應包括企業主要負責人(rén)，分(fēn)管負責人(rén)及各部門負責人(rén)及重要崗位人(rén)員(yuán)，企業主要負責人(rén)擔任主要領導職務，全面負責企業“兩個(gè)體系”建設。

2、企業應明(míng)确企業主要負責人(rén)，分(fēn)管負責人(rén)及各部門負責人(rén)及重要崗位人(rén)員(yuán)“兩個(gè)體系”建設應履行的(de)職責，并在安全生産管理(lǐ)制度中增加安委會、安全領導小組相關職責。

3、企業應制定“兩個(gè)體系”建設實施方案，明(míng)确工作分(fēn)工、工作目标、實施步驟、工作任務、進度安排等。

1、未以正式文件明(míng)确建立企業“兩個(gè)體系”建設組織領導機構的(de)，扣2分(fēn)。

2、企業“兩個(gè)體系”建設組織領導機構的(de)組成人(rén)員(yuán)不全面，缺一個(gè)崗位扣2分(fēn)；企業主要負責人(rén)未擔任主要領導職務的(de)，扣5分(fēn)。

2、未明(míng)确企業主要負責人(rén)，分(fēn)管負責人(rén)及各部門負責人(rén)及重要崗位人(rén)員(yuán)“兩個(gè)體系”建設職責的(de)，一項不符合扣2分(fēn)。

3、未制定“兩個(gè)體系”建設實施方案的(de)，扣5分(fēn)。“兩個(gè)體系”建設實施方案未明(míng)确實施時(shí)間、責任人(rén)與分(fēn)工、工作任務等，一項不符合扣2分(fēn)。

4、企業主要負責人(rén)、分(fēn)管負責人(rén)及各崗位人(rén)員(yuán)未履行“兩個(gè)體系”建設職責的(de)，每人(rén)次扣2分(fēn)。

否決項：

未建立“兩個(gè)體系”組織機構，明(míng)确企業主要負責人(rén)，分(fēn)管負責人(rén)及各部門負責人(rén)及重要崗位人(rén)員(yuán)相關職責的(de)，評定驗收不通(tōng)過。

查文件：

下(xià)發的(de)正式文件、安全生産責任制度。

查閱“兩個(gè)體系”建設實施方案，并對(duì)照(zhào)實際實施情況。

詢問：

企業主要負責人(rén)、分(fēn)管負責人(rén)及各層級、各崗位人(rén)員(yuán)是否掌握“兩個(gè)體系”建設基本要求及應履行的(de)主要職責。

全員(yuán)培訓

（20分(fēn)）

1、企業應制定“兩個(gè)體系”建設培訓計劃，明(míng)确培訓學時(shí)、培訓内容、參加人(rén)員(yuán)、考核方式、相關獎懲等。

2、應分(fēn)層次、分(fēn)階段組織進行“兩個(gè)體系”建設的(de)培訓，培訓内容應符合相關地方标準要求。

3、培訓結束須進行閉卷考試，考核結果應記入培訓檔案。

1、企業未制定“兩個(gè)體系”建設培訓計劃或計劃不具體的(de)，扣5分(fēn)。

2、培訓記錄或檔案不詳實，無簽到表，無教材或課件、教師等相關記錄的(de)，扣5分(fēn)

3、未對(duì)全員(yuán)進行“兩個(gè)體系”建設培訓，缺少部門/崗位的(de)一項扣2分(fēn)。

4、培訓結束未組織進行閉卷考試的(de)，扣5分(fēn)。

否決項：

抽查10%的(de)相關崗位人(rén)員(yuán)，5人(rén)及以上未掌握企業“兩個(gè)體系”建設培訓内容，驗收評定不予通(tōng)過。

查資料：

1、 培訓計劃。

2、 培訓教育記錄與檔案。

抽查問詢：

抽查、問詢各層級、各崗位人(rén)員(yuán)是否掌握“兩個(gè)體系”建設培訓内容，主要包括風險分(fēn)級管控的(de)内容與标準、工作程序、方法等，隐患排查治理(lǐ)的(de)内容與标準、工作程序、方法等。

體系文件

（20分(fēn)）

1、企業應制定符合“兩個(gè)體系”建設标準要求的(de)風險分(fēn)級管控和(hé)隐患排查治理(lǐ)制度、作業指導書(shū)等體系文件。

2、體系文件應符合企業實際、具有可(kě)操作性，并傳達至各部門/崗位。

1、未制定風險分(fēn)級管控制度、作業指導書(shū)等體系文件的(de)，扣10分(fēn)。

2、未制定隐患排查治理(lǐ)制度、作業指導書(shū)等體系文件的(de)，扣10分(fēn)。

3、制度、作業指導書(shū)等體系文件不符合企業實際、不具有可(kě)操作性，未明(míng)确責任部門、職責、工作内容，一項内容不符合扣2分(fēn)。

3、制度、作業指導書(shū)等體系文件未傳達到各部門/崗位，發現一個(gè)部門/崗位扣2分(fēn)。

查資料：

1、風險分(fēn)級管控制度和(hé)隐患排查治理(lǐ)制度或作業指導書(shū)等體系文件文本。

2、制度、作業指導書(shū)等體系文件發放或傳達記錄。

現場(chǎng)檢查：

工作崗位是否已獲取有效的(de)風險分(fēn)級管控和(hé)隐患排查治理(lǐ)制度制度或作業指導書(shū)等體系文件。

責任考核

（20分(fēn)）

1、企業應建立健全“兩個(gè)體系”考核獎懲制度，或在安全生産獎懲管理(lǐ)制度中涵蓋相關内容，明(míng)确考核獎懲的(de)标準、頻(pín)次、方式方法等，并将考核結果與員(yuán)工工資薪酬相挂鈎。

2、應落實“兩個(gè)體系”考核獎懲制度，根據“兩個(gè)體系”考核結果予以獎懲。

1、未将考核結果與員(yuán)工工資薪酬相挂鈎的(de)，扣5分(fēn)。

2、未根據“兩個(gè)體系”考核結果落實獎懲的(de)，一項不符合扣2分(fēn)。

否決項：

未建立健全“兩個(gè)體系”考核獎懲制度，或未有效落實的(de)，評定驗收不通(tōng)過。

查資料：

1、“兩個(gè)體系”考核獎懲制度

2、“兩個(gè)體系”考核獎懲記錄，相關财務文件。

風險

分(fēn)級管控體系建設（550分(fēn)）

風險點排查、确定（30分(fēn)）

1、作業活動清單應覆蓋企業生産經營過程中各類作業活動。

2、設備設施類清單應覆蓋企業生産經營過程中涉及的(de)設備、設施。

3、職業病危害風險點應覆蓋崗位工人(rén)接觸職業病危害的(de)所有工作地點或設施。

1、未建立作業活動清單，扣10分(fēn)。清單未涵蓋主要作業活動的(de)，缺一項扣2分(fēn)。

2、未建立設備設施清單，扣10分(fēn)。清單未涵蓋主要設備、設施的(de)，缺一項扣2分(fēn)。

3、未建立職業病危害風險清單扣10分(fēn)。清單未涉及産生粉塵、化(huà)學物(wù)濃度高(gāo)、噪聲超标的(de)等職業病危害嚴重的(de)地點/場(chǎng)所/崗位，缺一項扣2分(fēn)。

查資料、查信息系統：

1、作業活動清單。

2、設備設施清單。

3、職業病危害風險清單。

查現場(chǎng)：

通(tōng)過分(fēn)析工藝流程、生産現場(chǎng)判斷是否遺漏主要作業活動、設備設施、職業病危害嚴重的(de)地點/場(chǎng)所/崗位。

危險源辨識、分(fēn)析（150分(fēn)）

1、企業應組織相關部門、班組、崗位人(rén)員(yuán)進行危險源辨識、分(fēn)析。

2、針對(duì)作業活動清單，采用(yòng)合理(lǐ)的(de)辨識方法對(duì)每個(gè)作業活動及作業步驟進行危險源辨識、分(fēn)析。

3、針對(duì)設備設施類清單，采用(yòng)合理(lǐ)的(de)辨識方法進行危險源辨識、分(fēn)析。

4、通(tōng)過調查和(hé)工程分(fēn)析等方法識别各職業病危害風險點存在的(de)粉塵、化(huà)學物(wù)、高(gāo)溫、噪聲、電離輻射等職業病危害因素及其來(lái)源、接觸方式及接觸時(shí)間、可(kě)能導緻的(de)職業病和(hé)健康損害等。

1、未針對(duì)作業活動清單逐個(gè)進行危險源辨識、分(fēn)析的(de)，缺一項扣5分(fēn)。作業活動危險源辨識、分(fēn)析不具體、不全面的(de)，一項不符合扣2分(fēn)。

2、未針對(duì)設備設施清單逐個(gè)進行危險源辨識、分(fēn)析，缺一項扣5分(fēn)。設備設施危險源辨識、分(fēn)析不具體、不全面的(de)，一項不符合扣2分(fēn)。

3、職業病危害風險點可(kě)能存在的(de)粉塵、化(huà)學物(wù)、高(gāo)溫、噪聲、電離輻射等職業病危害因素未進行識别的(de)，缺一項扣2分(fēn)。

否決項：

根據相關記錄文件，抽查10%相關崗位人(rén)員(yuán)進行詢問,5人(rén)及以上未參與相關危險源辨識、分(fēn)析的(de)，評定驗收不通(tōng)過。

查資料、查信息系統：

1、作業活動分(fēn)析評價記錄。

2、設備設施分(fēn)析評價記錄。

3、職業病危害風險清單。

4、職業病危害因素檢測報告。

詢問：

詢問崗位人(rén)員(yuán)參與危險源辨識、分(fēn)析情況。崗位人(rén)員(yuán)是否了(le)解本崗位存在的(de)風險點、危險源及其危害後果（事故類型），是否了(le)解其接觸的(de)職業病危害因素及其對(duì)健康的(de)損害。

風險評價

（80分(fēn)）

1、風險評價準則應符合法律法規及企業安全生産實際。

2、參與評價人(rén)員(yuán)應熟知企業評價準則，合理(lǐ)評價，評價級别正确。

3、重大(dà)風險的(de)确定依據細則、實施指南(nán)進行判定。

4按照(zhào)DB37/T 2973—2017中5.5.1進行作業崗位職業病危害風險分(fēn)級。

1、未結合企業安全生産實際制定風險評價準則的(de)，扣5分(fēn)。

2、評價人(rén)員(yuán)不熟悉評價準則或者風險評價取值不合理(lǐ)、評價級别不準确，一項不符合扣2分(fēn)。

3、應爲重大(dà)風險而未判定爲重大(dà)風險的(de)，一項不符合扣10分(fēn)。企業主要負責人(rén)、部門負責人(rén)、崗位人(rén)員(yuán)是否掌握企業重大(dà)風險相關内容，一項不掌握扣2分(fēn)。

4、未進行作業崗位職業病危害風險分(fēn)級，一項不符合扣2分(fēn)。

否決項：

應判定爲重大(dà)風險而未判定爲重大(dà)風險，存在三項的(de)，評定驗收不通(tōng)過。

查資料、查信息系統：

1、風險評價準則。

2、工作危害分(fēn)析及安全檢查表分(fēn)析等分(fēn)析記錄。

3、作業崗位職業病危害風險分(fēn)級報告。

詢問：

1、企業主要負責人(rén)、部門負責人(rén)、崗位人(rén)員(yuán)是否掌握企業重大(dà)風險相關内容。

2、相關崗位人(rén)員(yuán)是否熟知風險評價規則并進行正确的(de)評價。

控制措施

（150分(fēn)）

崗位人(rén)員(yuán)從工程技術、管理(lǐ)、培訓教育、個(gè)體防護、應急處置五個(gè)方面，針對(duì)辨識出的(de)危險源，提出風險控制措施，并經過企業相關程序評審确定，控制措施應與實際相符，具有可(kě)操作性并得(de)到有效落實。

1、控制措施與實際不符、可(kě)操作性較差、未得(de)到有效落實或遺漏的(de)，一項不符合扣2分(fēn)。 

2、崗位人(rén)員(yuán)未參與控制措施制定的(de)，每人(rén)次扣2分(fēn)。崗位人(rén)員(yuán)未掌握自身崗位相關控制措施的(de)，每人(rén)次扣2分(fēn)。

3、企業未按程序組織進行控制措施評審确定的(de)，扣1分(fēn)。

否決項：

根據相關記錄文件，核查控制措施，30%及以上控制措施與實際不相符或不具有可(kě)操作性，或未有效落實，評定驗收不通(tōng)過。

查資料、查信息系統：

檢查控制措施制定過程，是否全員(yuán)參與并經過評審确定，控制措施是否全面、無疏漏、可(kě)操作性強并有效落實。

現場(chǎng)檢查：

 核查崗位人(rén)員(yuán)是否掌握自身崗位相關控制措施。

風險分(fēn)級管控

（90分(fēn)）

1、企業應結合機構設置情況，合理(lǐ)确定各等級風險的(de)管控層級。

2、根據風險分(fēn)級管控原則，确定風險點、危險源的(de)管控層級，落實管控責任。

1、風險管控層級不符合地方标準要求的(de)，扣5分(fēn)。

2、各風險點和(hé)危險源未根據管控層級确定責任部門及人(rén)員(yuán)，落實管控責任的(de)，每項扣2分(fēn)。

3、抽查企業主要負責人(rén)、部門負責人(rén)、崗位人(rén)員(yuán)，未掌握相應管控風險内容的(de)，每人(rén)次扣5分(fēn)。

否決項：

根據相關記錄文件，抽查10%相關崗位人(rén)員(yuán),5人(rén)及以上未掌握本崗位應管控風險及相關控制措施的(de)，驗收評定不予通(tōng)過。

查資料、查信息系統：

工作危害分(fēn)析記錄、安全檢查表分(fēn)析記錄等資料。

詢問：

企業主要負責人(rén)、部門負責人(rén)、崗位人(rén)員(yuán)是否清楚應管控的(de)風險及相關控制措施。

風險分(fēn)級管控清單（30分(fēn)）

1、企業應編制風險分(fēn)級管控清單，清單應由企業組織相關部門、崗位人(rén)員(yuán)按程序評審，并由企業主要負責人(rén)審定發布。

2、風險分(fēn)級管控清單的(de)形式、内容應符合相關地方标準要求。

1、未建立作業活動類風險分(fēn)級管控清單，扣5分(fēn)。

2、未建立設備設施類風險分(fēn)級管控清單，扣5分(fēn)。

2、未建立職業病危害風險分(fēn)級管控清單，扣5分(fēn)。

3、風險分(fēn)級管控清單中信息不符合通(tōng)則、細則等地方标準要求的(de)，每項扣2分(fēn)。

4、風險分(fēn)級管控清單未經企業主要負責人(rén)審定發布的(de)，每項扣2分(fēn)。

查資料、查信息系統：

1、作業活動類風險分(fēn)級管控清單。

2、設備設施類風險分(fēn)級管控清單。

3、職業病危害風險分(fēn)級管控清單。

風險告知

（20分(fēn)）

1、企業應通(tōng)過有效方式告知企業主要風險相關内容。

2、對(duì)存在重大(dà)風險和(hé)重大(dà)職業病危害風險的(de)工作場(chǎng)所和(hé)崗位，要設置明(míng)顯警示标志。

3、應組織各層級、各崗位進行風險評價結果的(de)告知培訓。

1、未采取有效方式告知風險的(de)，風險告知内容不符合要求的(de)，每少一項扣2分(fēn)。

2、對(duì)存在重大(dà)安全和(hé)重大(dà)職業病危害風險的(de)工作場(chǎng)所和(hé)區(qū)域，未設置明(míng)顯的(de)警示标志，每處扣5分(fēn)。

查文件：

1、風險告知相關文件

2、告知方式及内容

2、培訓記錄等資料

現場(chǎng)檢查：

安全風險和(hé)職業病危害風險公告欄及安全警示标志、監測或預警設施。

隐患排查治理(lǐ)體系(270分(fēn))

編制隐患排查清單（50）

1、生産現場(chǎng)類隐患排查清單内的(de)排查内容及标準應包含風險分(fēn)級管控清單中各風險點、危險源及控制措施。

職業病隐患排查清單應參照(zhào)細則及相應行業實施指南(nán)中附錄内容編制。

1、 2、基礎管理(lǐ)類隐患排查清單内的(de)排查項目及标準應符合“兩個(gè)體系”相關地方标準要求。 

2、   職業衛生基礎管理(lǐ)排查清單應包含《用(yòng)人(rén)單位職業病隐患排查治理(lǐ)體系細則》附錄B檢查内容及标準。

3、排查清單中應明(míng)确排查類型、組織級别、排查周期等内容。

1、未建立生産現場(chǎng)類隐患排查清單，扣30分(fēn)。生産現場(chǎng)類隐患排查清單内排查内容及标準未包含各風險點、危險源及控制措施的(de)，每項扣2分(fēn)。

2、未建立基礎管理(lǐ)類隐患排查清單，扣20分(fēn)。基礎管理(lǐ)類隐患排查清單中排查項目不全、排查标準不具體的(de)，每項扣2分(fēn)。

3、排查類型、組織級别、排查周期不符合要求的(de)，每項扣5分(fēn)。

否決項：

30%及以上的(de)風險分(fēn)級管控清單中各風險點、危險源的(de)控制措施未作爲生産現場(chǎng)類隐患排查清單内的(de)排查内容及标準的(de)，驗收評定不予通(tōng)過。

查資料、查信息系統：

1、生産現場(chǎng)類隐患排查清單。

2、基礎管理(lǐ)類隐患排查清單。

确定排查計劃

（20分(fēn)）

企業應根據生産運行特點，制定隐患排查計劃，明(míng)确各類型隐患排查的(de)排查時(shí)間、排查目的(de)、排查要求、排查範圍、組織級别及排查人(rén)員(yuán)等。

1、未制定隐患排查計劃，扣20分(fēn)。

2、排查計劃内容不全，缺一項扣2分(fēn)。

查資料、查信息系統：

隐患排查計劃等資料

隐患排查實施（100分(fēn)）

1、企業應按照(zhào)排查計劃，結合安全生産的(de)需要和(hé)特點，由各組織級别分(fēn)别按要求組織隐患排查，并及時(shí)、準确填寫相關排查記錄。

2、隐患排查類型、周期、實施主體應符合通(tōng)則、細則等地方标準的(de)要求。

3、查出的(de)不能立即整改或危害較高(gāo)的(de)隐患應記錄詳實，如條件允許應保留影(yǐng)像資料。

1、抽查各組織級别隐患排查記錄表，缺一項扣10分(fēn)。

2、未按隐患排查計劃組織隐患排查，缺一項扣5分(fēn)。

3、排查記錄記錄不詳實的(de)，隐患信息填寫不準确、全面的(de)，發現一項扣5分(fēn)。

查資料、查信息系統：

隐患排查表、排查記錄、隐患登記表等記錄

現場(chǎng)檢查：

核查項目與标準、結果與現場(chǎng)的(de)一緻性。

一般事故隐患治理(lǐ)（50分(fēn)）

1、隐患排查結束後，對(duì)于當場(chǎng)不能立即整改的(de)，由隐患排查組織部門下(xià)達隐患整改通(tōng)知，并填寫如下(xià)内容：隐患描述、隐患等級、建議(yì)整改措施、治理(lǐ)責任單位和(hé)主要責任人(rén)、治理(lǐ)期限等内容。并以适當方式向從業人(rén)員(yuán)通(tōng)報隐患信息。

2、隐患存在單位在實施隐患治理(lǐ)前應當對(duì)隐患存在的(de)原因進行分(fēn)析，制定可(kě)靠的(de)治理(lǐ)措施和(hé)應急措施或預案，估算(suàn)整改資金并按規定時(shí)限落實整改，并将整改情況及時(shí)反饋至隐患排查組織部門。

3、隐患排查組織部門應當對(duì)隐患整改效果組織驗收并出具驗收意見。

1、未定期通(tōng)報隐患排查結果，發現一項扣5分(fēn)。

2、針對(duì)查出的(de)事故隐患未及時(shí)下(xià)發隐患整改通(tōng)知單，發現一項扣5分(fēn)。

3、隐患整改通(tōng)知單内容不全，缺一項扣1分(fēn)。

4、隐患治理(lǐ)單位未按期整改且無正當理(lǐ)由的(de)，缺一項扣5分(fēn)。

5、隐患整改後未對(duì)整改情況進行驗收并出具驗收意見的(de)，一項扣 2分(fēn)。

否決項：

30%及以上隐患未按期整改且無正當理(lǐ)由的(de)，驗收評定不予通(tōng)過。

查資料、查信息系統：

1、 隐患通(tōng)報。

2、 隐患整改通(tōng)知單。

3、 隐患排查治理(lǐ)台賬。

重大(dà)事故隐患治理(lǐ)（50分(fēn)）

1、經判定屬于重大(dà)事故隐患的(de)，企業應當及時(shí)組織評估，并編制事故隐患評估報告書(shū)。

2、企業應根據評估報告書(shū)制定重大(dà)事故隐患治理(lǐ)方案,治理(lǐ)方案内容應符合細則的(de)規定，并将治理(lǐ)方案按相關規定上報。

3、重大(dà)事故隐患治理(lǐ)工作結束後，企業應組織對(duì)治理(lǐ)情況進行複查評估，并将治理(lǐ)結果按規定上報有關部門。

4、重大(dà)事故隐患排查、評估報告，治理(lǐ)方案、整改驗收等應保留紙質記錄，單獨建檔管理(lǐ)。

1、企業存在重大(dà)事故隐患未進行評估并出具評估報告書(shū)的(de)，發現一項扣5分(fēn)。2、評估報告書(shū)内容不詳實的(de)，未包括隐患的(de)類别、影(yǐng)響範圍和(hé)風險程度以及對(duì)事故隐患的(de)監控措施、治理(lǐ)方式、治理(lǐ)期限的(de)建議(yì)等内容，缺一項扣2分(fēn)。

3、未根據評估報告書(shū)制定重大(dà)隐患治理(lǐ)方案的(de)，一項扣10分(fēn)。未按照(zhào)治理(lǐ)方案要求及時(shí)治理(lǐ)的(de)，一項扣20分(fēn)。

4、重大(dà)事故隐患治理(lǐ)工作結束後，未及時(shí)組織複查評估，一項扣5分(fēn)。

5、重大(dà)事故隐患涉及資料未及時(shí)歸檔的(de)，一項扣2分(fēn)。

否決項：

根據相關标準，發現應定性爲重大(dà)隐患而未定性的(de)，驗收評定不予通(tōng)過。

重大(dà)隐患未按規定上報治理(lǐ)方案及治理(lǐ)結果的(de)，驗收評定不予通(tōng)過。

查資料、查信息系統：

1、重大(dà)事故隐患檔案（含排查記錄、評估報告書(shū)、整改方案、複查驗收記錄等）。

2、隐患排查治理(lǐ)台賬。

現場(chǎng)檢查：

查看隐患治理(lǐ)情況及治理(lǐ)效果

注：經核查，企業确實不存在重大(dà)隐患的(de)，本項目按滿分(fēn)50分(fēn)計。

信息化(huà)管理(lǐ)

（40分(fēn)）

信息系統應用(yòng)

（40分(fēn)）

1、企業“兩個(gè)體系”實現信息化(huà)管理(lǐ)，相關信息系統中企業基本信息、“兩個(gè)體系”相關組織機構及人(rén)員(yuán)、設備設施庫、作業活動庫、相關管理(lǐ)制度、體系文件等信息填寫完整。

2、信息系統中，風險分(fēn)析、評價記錄和(hé)隐患排查記錄完整。

3、信息系統中，風險分(fēn)級管控清單和(hé)隐患治理(lǐ)台賬真實有效。

4、企業應用(yòng)自建信息系統應與相關監管部門信息平台實現信息互聯互通(tōng)。

1、信息系統中，企業基本信息、“兩個(gè)體系”相關組織機構及人(rén)員(yuán)、設備設施庫、作業活動庫、相關管理(lǐ)制度、體系文件等信息填寫不完整的(de)，缺一項扣2分(fēn)。

2、風險分(fēn)析、評價記錄和(hé)隐患排查記錄填寫不完整的(de)，缺一項扣2分(fēn)。

3、信息系統中未建立風險分(fēn)級管控清單和(hé)隐患治理(lǐ)台賬的(de)，扣5分(fēn)，相關數據内容缺失的(de)，缺一項扣2分(fēn)。

4、企業應用(yòng)自建信息系統，未與相關監管部門信息平台實現信息互聯互通(tōng)的(de)，扣20分(fēn)。

查資料、查信息系統：

登錄相關系統（包括企業自建系統）對(duì)企業填報系統信息情況進行檢查。

持續改進（60分(fēn)）

評審

（20分(fēn)）

企業每年至少對(duì)“兩個(gè)體系”建設情況進行一次系統性評審。

1、每年未至少進行一次風險分(fēn)級管控體系運行情況評審的(de)，扣10分(fēn)。

2、每年未至少進行一次隐患排查治理(lǐ)體系運行情況評審的(de)，扣10分(fēn)。

查資料、查信息系統：

評審記錄或評審報告。

注：企業進行首次“兩個(gè)體系”建設評定驗收時(shí)，本項目按滿分(fēn)20分(fēn)計。

更新

(30分(fēn))

1、企業應适時(shí)、及時(shí)針對(duì)工藝、設備、人(rén)員(yuán)等重大(dà)變更開展危險源辨識、風險評價，更新風險信息與風險管控措施，編制、更新風險管控清單。

2、應根據風險管控措施的(de)變化(huà)情況或法律法規的(de)變化(huà)及時(shí)更新隐患排查清單，并按清單編制排查表，及時(shí)實施隐患排查。

1、未适時(shí)、及時(shí)對(duì)變更過程的(de)風險進行危險源辨識、風險評價，發現一項扣5分(fēn)。

2、未及時(shí)更新風險管控清單、或控制措施實效性不強，發現一項扣5分(fēn)。

3、未根據風險變更情況及法律法規的(de)變化(huà)及時(shí)更新隐患排查内容，發現一項扣5分(fēn)。

4、未根據更新的(de)隐患排查表實施隐患排查，發現一項扣5分(fēn)。

查資料、查信息系統：

1、更新後的(de)危險源辨識、風險評價記錄

2、風險管控清單

3、隐患排查清單

4、隐患排查記錄及治理(lǐ)台賬

現場(chǎng)檢查：

現場(chǎng)核查風險管控和(hé)隐患排查治理(lǐ)變更情況。

注：企業進行首次“兩個(gè)體系”建設評定驗收時(shí)，本項目按滿分(fēn)30分(fēn)計。

溝通(tōng)

(10分(fēn))

1、企業應建立内部溝通(tōng)和(hé)外部溝通(tōng)機制，及時(shí)有效傳遞風險信息和(hé)隐患信息，提高(gāo)風險管控效果與隐患排查治理(lǐ)的(de)效果和(hé)效率。

2、重大(dà)風險信息更新後應及時(shí)組織相關人(rén)員(yuán)進行培訓。

1、風險信息、隐患信息未及時(shí)傳達至相關方的(de)，發現一項扣5分(fēn)。

2、重大(dà)風險信息更新後未對(duì)從業人(rén)員(yuán)進行告知的(de)，發現一項扣5分(fēn)

詢問：

各層級之間是否進行了(le)溝通(tōng)，各層級及與相關方風險信息、隐患信息溝通(tōng)采用(yòng)方式及溝通(tōng)的(de)效果如何。